在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuěmany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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